日前，圳证监局次发布3份行政监管措施决定书，中山证券因经纪业务展业存在多项违纪被出具警示函，公司董事、总裁骆勇衡阳塑料管材生产线价格，规总监姜成因对有计划违纪负有株连，同步被选用警示函措施。
在被监管点名除外，湾财社提神到，中山证券自步入2026年以来风云不休：该公司官APP此前因个东谈主信息保护违纪被国机构通报；又因涉4.89亿元托付贷款落伍案件，被卷入诉讼纠纷。
经纪业务三宗违纪
证券APP被官点名
圳证监局在监管函中明确，中山证券这次违纪聚会于证券经纪业务时势，主要存在三类问题：1、对分支机构及从业东谈主员惩办薄弱；2、营销宣传活动不要领；3、与互联网三平台营销作管控不到位。
上述活动违抗《证券经纪业务惩办目标》《证券公司和证券投资基金惩办公司规惩办目标》有计划章程。圳证监局同期认定骆勇算作时任摊派经纪业务惩办东谈主员、姜成算作规总监，对公司违纪活动负有惩办与规株连。因此，圳证监局对中山以及上述二东谈主隔离出具警示函，酿成“机构+个东谈主”同步问责。
除经纪业务罚单外，中山证券在信息规与客户端惩办上亦显现露马脚。2月3日，“国聚积安全通报中心”微信公众号发布了新批造孽违纪采集使用个东谈主信息的移动旁边。据悉，72款移动旁边存在造孽违纪采集使用个东谈主信息情况，中山证券APP（版块 8.1.1，vivo旁边商店等渠谈）位列其中。
通报骄慢，该APP违纪事项为：心事战略未逐列出APP（含托付三、镶嵌三代码/插件）采集使用个东谈主信息的谋划、式、范围，违抗《聚积安全法》《个东谈主信息保护法》有计划条款。
APP违纪与经纪业务违纪突显中山证券在全业务链规、信息安全惩办上的短板衡阳塑料管材生产线价格。
卷入4.89亿元诉讼纠纷谋划功绩呈现双降态势
值得提神的是，在规问题除外，中山证券还在开年卷入场诉讼纠纷。
1月20日晚，锦龙股份发布则诉讼公告。据悉，光大银行长春分行（以下简称“光大长春分行”）以原告身份发告状讼，条款中山证券在内的诡计五被告连带补偿3.5亿元本金1.394亿元资金占用费，涉案总金额计4.89亿元。
锦龙股份在公告中强调，该投资系由招商锡分行决议，投资安全及任何风险收益均由招商锡分行谨防。适度现在该案尚未开庭审理，塑料管材生产线中山证券称将积选用法律措施吟唱自己法权力。
在涉诉背后，中山证券还濒临着谋划的压力。在新的2025年财报线路中，中山证券在行业全体增长的情况下“逆势下落”：终了交易收入5.5亿元，同比下降29.17；终了净利润0.21亿元，同比下降88.06。
2026年以来券商罚单频出
中小券商经纪业务成重灾地
2026年以来国内证券行业监管轨则保合手压态势，各地证监局密集下发罚单，传递从严监管、压实规株连的明信服号。
据不统计，已有10券商及旗下分支机构被监管点名，波及信达证券、浙商证券、华林证券、财通证券、天风证券等多机构。
聚焦罚单背后，湾财社发现两个特质：1、行业传统的龙头机构并未出现，主要被罚对象均为中小券商；2、证监会关于多券商的罚单均指向了经纪业务，其中不乏指向两融业务违纪的情况。
以上海证监局对华金证券开出的罚单为例，该局指出，华金公司在融资融券业务资金惩办中，对业务规章透露不充分，操作无理致2025年9月10日、11日公司客户信用交游担保资金出现缺口。为此，该局决定对华金证券选用出具警示函的监督惩办措施。
电话：0316--3233399此外，信达证券相通因为两融业务被监管点名。浙江证监局指出，信达证券温州瓯江路证券交易部对两融绕标管控措施力度不及，客户存在两融绕标操作。因此，该局被选用出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。
在两融业务除外，其余的经纪业务违纪情况较为各样，包括佣金收取不要领、礼聘未获取证券从业履历的东谈主员从事证券业务、对个别客户回拜不充分、向投资者介销售非代销居品、账户实名制惩办不到位等。
采写：南齐·湾财社记者 吴鸿森
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